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中華人民共和國期貨和衍生品法(1)

發布時間:2022-04-22 09:20:42 信息來源:新華社 字體大?。?a href="javascript:doZoom(15)">大

新華社北京4月20日電中華人民共和國期貨和衍生品法

(2022年4月20日第十三屆全國人民代表大會常務委員會第三十四次會議通過)

目錄

第一章 總則

第二章 期貨交易和衍生品交易

第一節 一般規定

第二節 期貨交易

第三節 衍生品交易

第三章 期貨結算與交割

第四章 期貨交易者

第五章 期貨經營機構

第六章 期貨交易場所

第七章 期貨結算機構

第八章 期貨服務機構

第九章 期貨業協會

第十章 監督管理

第十一章 跨境交易與監管協作

第十二章 法律責任

第十三章 附則

第一章 總則

第一條 為了規范期貨交易和衍生品交易行為,保障各方合法權益,維護市場秩序和社會公共利益,促進期貨市場和衍生品市場服務國民經濟,防范化解金融風險,維護國家經濟安全,制定本法。

第二條 在中華人民共和國境內,期貨交易和衍生品交易及相關活動,適用本法。

在中華人民共和國境外的期貨交易和衍生品交易及相關活動,擾亂中華人民共和國境內市場秩序,損害境內交易者合法權益的,依照本法有關規定處理并追究法律責任。

第三條 本法所稱期貨交易,是指以期貨合約或者標準化期權合約為交易標的的交易活動。

本法所稱衍生品交易,是指期貨交易以外的,以互換合約、遠期合約和非標準化期權合約及其組合為交易標的的交易活動。

本法所稱期貨合約,是指期貨交易場所統一制定的、約定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量標的物的標準化合約。

本法所稱期權合約,是指約定買方有權在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的物(包括期貨合約)的標準化或非標準化合約。

本法所稱互換合約,是指約定在將來某一特定時間內相互交換特定標的物的金融合約。

本法所稱遠期合約,是指期貨合約以外的,約定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量標的物的金融合約。

第四條 國家支持期貨市場健康發展,發揮發現價格、管理風險、配置資源的功能。

國家鼓勵利用期貨市場和衍生品市場從事套期保值等風險管理活動。

國家采取措施推動農產品期貨市場和衍生品市場發展,引導國內農產品生產經營。

本法所稱套期保值,是指交易者為管理因其資產、負債等價值變化產生的風險而達成與上述資產、負債等基本吻合的期貨交易和衍生品交易的活動。

第五條 期貨市場和衍生品市場應當建立和完善風險的監測監控與化解處置制度機制,依法限制過度投機行為,防范市場系統性風險。

第六條 期貨交易和衍生品交易活動,應當遵守法律、行政法規和國家有關規定,遵循公開、公平、公正的原則,禁止欺詐、操縱市場和內幕交易的行為。

第七條 參與期貨交易和衍生品交易活動的各方具有平等的法律地位,應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。

第八條 國務院期貨監督管理機構依法對全國期貨市場實行集中統一監督管理。國務院對利率、匯率期貨的監督管理另有規定的,適用其規定。

衍生品市場由國務院期貨監督管理機構或者國務院授權的部門按照職責分工實行監督管理。

第九條 期貨和衍生品行業協會依法實行自律管理。

第十條 國家審計機關依法對期貨經營機構、期貨交易場所、期貨結算機構、國務院期貨監督管理機構進行審計監督。

第二章 期貨交易和衍生品交易

第一節 一般規定

第十一條 期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監督管理機構依法批準組織開展期貨交易的其他期貨交易場所(以下統稱期貨交易場所),采用公開的集中交易方式或者國務院期貨監督管理機構批準的其他方式進行。

禁止在期貨交易場所之外進行期貨交易。

衍生品交易,可以采用協議交易或者國務院規定的其他交易方式進行。

第十二條 任何單位和個人不得操縱期貨市場或者衍生品市場。

禁止以下列手段操縱期貨市場,影響或者意圖影響期貨交易價格或者期貨交易量:

(一)單獨或者合謀,集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣合約;

(二)與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易;

(三)在自己實際控制的賬戶之間進行期貨交易;

(四)利用虛假或者不確定的重大信息,誘導交易者進行期貨交易;

(五)不以成交為目的,頻繁或者大量申報并撤銷申報;

(六)對相關期貨交易或者合約標的物的交易作出公開評價、預測或者投資建議,并進行反向操作或者相關操作;

(七)為影響期貨市場行情囤積現貨;

(八)在交割月或者臨近交割月,利用不正當手段規避持倉限額,形成持倉優勢;

(九)利用在相關市場的活動操縱期貨市場;

(十)操縱期貨市場的其他手段。

第十三條 期貨交易和衍生品交易的內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人,在內幕信息公開前不得從事相關期貨交易或者衍生品交易,明示、暗示他人從事與內幕信息有關的期貨交易或者衍生品交易,或者泄露內幕信息。

第十四條 本法所稱內幕信息,是指可能對期貨交易或者衍生品交易的交易價格產生重大影響的尚未公開的信息。

期貨交易的內幕信息包括:

(一)國務院期貨監督管理機構以及其他相關部門正在制定或者尚未發布的對期貨交易價格可能產生重大影響的政策、信息或者數據;

(二)期貨交易場所、期貨結算機構作出的可能對期貨交易價格產生重大影響的決定;

(三)期貨交易場所會員、交易者的資金和交易動向;

(四)相關市場中的重大異常交易信息;

(五)國務院期貨監督管理機構規定的對期貨交易價格有重大影響的其他信息。

第十五條 本法所稱內幕信息的知情人,是指由于經營地位、管理地位、監督地位或者職務便利等,能夠接觸或者獲得內幕信息的單位和個人。

期貨交易的內幕信息的知情人包括:

(一)期貨經營機構、期貨交易場所、期貨結算機構、期貨服務機構的有關人員;

(二)國務院期貨監督管理機構和其他有關部門的工作人員;

(三)國務院期貨監督管理機構規定的可以獲取內幕信息的其他單位和個人。

第十六條 禁止任何單位和個人編造、傳播虛假信息或者誤導性信息,擾亂期貨市場和衍生品市場。

禁止期貨經營機構、期貨交易場所、期貨結算機構、期貨服務機構及其從業人員,組織、開展衍生品交易的場所、機構及其從業人員,期貨和衍生品行業協會、國務院期貨監督管理機構、國務院授權的部門及其工作人員,在期貨交易和衍生品交易及相關活動中作出虛假陳述或者信息誤導。

各種傳播媒介傳播期貨市場和衍生品市場信息應當真實、客觀,禁止誤導。傳播媒介及其從事期貨市場和衍生品市場信息報道的工作人員不得從事與其工作職責發生利益沖突的期貨交易和衍生品交易及相關活動。(未完待續)

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